广西壮族自治区玉林市人民政府


玉发〔2003〕5号
中共玉林市委员会玉林市人民政府关于印发《玉林市关于损害经济发展软环境行为的责任追究办法（试行）》的通知

各县（市）区党委（工委）和人民政府（管委），市直机关各部委办局，各人民团体，各企 事业单位，中直、区直驻玉各单位：
　　　现将《玉林市关于损害经济发展软环境行为的责任追究办法（试行）》印发给你们，请认真 贯彻执行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中共玉林市委员会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　玉林市人民政府
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2003年2月28日



玉林市关于损害经济发展软环境行为的责任追究办法(试行)

　　第一条　为进一步改善和优化我市的经济发展软环境， 严肃纪律责任， 实现玉林经济社会发展新跨越，力争在广西率先实现全面建设小康社会目标，根据《中共中 央、国务院关于实行党风廉政建设责任制的规定》、《中共中央关于加强和改进党的作风建 设的决定》、《中国共产党纪律处分条例(试行)》、《中华人民共和国行政监察法》和《国 家公务员暂行条例》等法律法规以及自治区关于对损害投资软环境行为实施责任追究的有关 规定，结合我市实际，制定本办法。
　　第二条　本办法适用于本市各级党组织(含党组织关系在本市的中直、区 直单位）、共产党员和各级国家行政机关、国家公务员以及具有行政管理职能的单位及其工 作人员。
　　第三条 　本办法所称损害经济发展软环境行为，是指违反中央 、自治区和市委、市政府关于发展社会主义市场经济、改善投资环境、规范市场经济秩序的 有关政策和规定，在有关的公务活动中，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，或者有其他对我 市经济和社会发展造成不良影响的各种违纪违法行为。
　　第四条　违反中央、自治区和玉林市关于改善对外开放的政策及法制环 境的有关规定，有下列情形之一的，对直接责任人员和负有责任的主管人员依规依法追究党 纪、政纪责任：
　　(一)继续或者变相使用已失效的有关法律、法规、规章或者中央、自治区和玉林市已宣布废 止的经济政策、法规性文件，或者继续使用法律、法规、规章和文件中已宣布删除(废止)或 已修改的条款，造成不良后果的；
　　(二)擅自或者越权制发违反中央、自治区和玉林市关于改善经济发展环境的决策和规定的政 策、文件，造成不良后果的；
　　(三)擅自出台与国家法律、法规以及中央、 自治区和玉林市的政策、法规、规章相抵触的 招商引资政策，严重损害国家、集体和人民利益的；
　　(四)行政机关发布有关决定、办法等规范性文件，或者制定行政措施不按有关规定报请上级 机关批准或者备案管理，造成严重后果的。
　　第五条　违反中央、自治区和玉林市关于改革行政审批制度的有关规定 ，在行政审批过程中，有下列情形之一的，对直接责任人员和负有责任的主管人员依规依法 追究党纪、政纪责任：
　　(一)对行政审批申请无正当理由不予受理的；
　　(二)无正当理由在规定审批时限内未予办理完毕的；
　　(三)不予受理不告知理由，或者申请人申请材料不齐全，不一次性告知申请人必须补齐补正 的全部内容，造成危害后果的；
　　(四)擅自设立或者取消行政审批事项的；
　　(五)对已被依法取消的行政审批事项继续实施审批或者变相审批的；
　　(六)在依法规定的审批条件和标准之外，擅自增加其他条件或者限制的；
　　(七)无正当理由对符合规定条件应当予以批准的行政审批申请不予批准的；
　　(八)对不符合规定条件的行政审批申请予以批准的；
　　(九)违反规定程序实施行政审批的；
　　(十)超越职权实施行政审批，擅自提高或者降低行政审批档次的；
　　(十一)在办理行政审批事项中，擅自搭车收费，提高收费标准，扩大收费范围的；
　　(十二)接受申请人赠送钱物、有价证券和支付凭证或者向申请人提出购买商品、宴请、接受 服务、交纳保证金、参加保险等不正当要求的；
　　(十三)指令下属部门或者人员违反规定办理审批事项的；
　　(十四)对已审批项目负有事后监管职责的部门和人员因监管不力，造成不良影响和后果的；
　　(十五)把不允许委托给行政机关以外的组织实施的行政审批行为加以委托，或者有权委托但 委托给不符合法定条件的组织或个人，或者对受委托的组织和个人实施的行政审批行为不依 法进行监督的。
　　　第六条　违反中央、自治区和玉林市关于改进工作作风、提高办事效率 的有关规定，在有关 的公务活动中，有下列情形之一的，对直接责任人员和负有责任的主管人员依规依法追究党 纪、政纪责任：
　　(一)对中央、自治区和玉林市作出的决定、命令或者重大工作部署拒不执行，或者变相抵制 、反对、不予落实的；
　　(二)不按照中央、自治区和玉林市关于政务公开的有关规定，对应予公开的事项不公开，或 者搞假公开，造成不良社会影响的；
　　(三)对职责范围内的工作事务不按规定时限办理，或者借故拖延、推诿，或者人为设置障碍 ，歧视、刁难服务对象，或者对服务对象打击报复的；
　　(四)对其他单位有法定依据提请支持、配合、协助的有关事务不支持、不配合、不协助，或 者互相推诿、扯皮，造成不良影响或者后果的；
　　(五)违反工作纪律，造成恶劣影响或者其他严重后果的；
　　(六)泄露国家秘密，或者泄露因履行职责掌握的商业秘密或者个人隐私，造成危害后果的；
　　(七)不履行或者不正确履行法定职责，对发生的重大安全事故、重大案件或者其他造成恶劣 影响的事件负有责任的。
　　第七条　违反中央、自治区关于禁止在市场经济活动中实行地区封锁的 规定，在有关的公务 活动中，有下列情形之一的，对直接责任人员和负有责任的主管人员依规依法追究党纪、政 纪责任：
　　(一)违反规定在道路、车站或者本行政区域边界设置关卡，阻碍外地产品进入或者本地产品 运出的；
　　(二)对外地产品或者服务设定歧视性收费项目、收费标准，或者规定歧视性价格的；
　　(三)通过设定歧视性资信登记、资质要求、评审标准或者不依法发布信息等方式限制或者排 斥外地企业、其他经济组织或者个人参加本地招投标活动的；
　　(四)以采取同本地企业、其他经济组织或者个人不平等的待遇等方式，限制或者排斥外地企 业、其他经济组织或者个人在本地投资或者设立分支机构，以及对其在本地的投资或者分支 机构实行歧视性待遇，侵害其合法权益的。
　　第八条　违反中央、自治区和玉林市关于规范市场经济秩序的规定，在 有关的公务活动中， 有下列情形之一的，对直接责任人员和负有责任的主管人员依规依法追究党纪、政纪责任：
　　(一)对管辖范围内的市场经济秩序维护、整顿、规范不力，对破坏市场经济秩序的行为长期 失察或者放任自流，致使当地的建筑、流通、金融、中介、旅游、文化等市场秩序严重混乱 或者存在严重隐患的；
　　(二)与制假售假、偷税骗税、骗汇、走私贩私等各种破坏市场经济秩序的违纪违法人员相互 勾结，包庇、纵容其违纪违法行为，或者为其充当保护伞的；
　　(三)行政执法部门对在维护、整顿和规范市场经济秩序活动中发现的违纪违法案件线索不及 时向有关职能部门通报、移交， 以罚代管、以罚代刑的；
　　(四)政府和职能部门组织、参与、支持金融违规违法活动，或者配合金融监管部门对各种金 融违规违法行为制止、查处、打击不力的；
　　(五)政府和职能部门违反法律法规的有关规定，干预金融工作，干扰企业合法经营，造成重 大经济损失的；
　　(六)在国有土地使用权出让、国有资产产权交易、政府投资的重大项目和工程建设、技术交 易、特许经营权出让及政府采购等事务中，应当进行招标或者拍卖而未进行招标、拍卖的， 或者未按规定的招标方式和招标组织形式招标的，或者在招投标活动中有虚假招投标、泄露 标底等行为的；
　　(七)行政机关、事业单位、垄断性行业和公用企业采取行政命令、强买强卖、强制有偿服务 、强揽业务、搭配搭售等方式，搞垄断经营，妨碍公平竞争，造成不良影响或者严重后果的 。
　　第九条　违反中央、自治区和玉林市关于发展和规范社会中介机构的有 关规定，在有关的公 务活动中，有下列情形之一的，对直接责任人员和负有责任的主管人员依规依法追究党纪、 政纪责任：
　　(一)拒不与所办中介机构脱钩，或者搞明脱暗不脱，把属于职责范围内的工作转移或者委托 给中介机构，搞有偿服务或者从所管理的中介机构分利的；
　　(二)向中介机构收取管理费，或者巧立名目变相向中介机构收取、摊派费用的；
　　(三)在办理行政许可、审批、登记、认证、裁决等事项时，强行要求接受中介服务，或者指 定中介机构的；
　　(四)授意、指使或者强迫中介机构出具虚假报告或者提供虚假证明，造成不良影响或者严重 后果的；
　　(五)对行业协会及中介机构疏于监管，以致发生中介机构严重违法违规操作、弄虚作假、超 标收费等，造成不良影响或者严重后果的。
　　第十条　违反中央、自治区和玉林市关于减轻企业负担的有关规定，有 下列情形之一的，对直接责任人员和负有责任的主管人员依规依法追究党纪、政纪责任：
　　(一)违反企事业单位意愿，以广告、认购、定购、有偿新闻及其他任何形式直接或者变相向 企事业单位收费，或者强制企事业单位参加各种评比、研讨、考核、培训等活动及各类学会 、协会、研究会的；
　　(二)向企事业单位摊派，或者索要赞助费，向企事业单位强买、强卖产品的；
　　(三)将法定的无偿服务变为有偿服务，向企事业单位收取咨询、信息、检测、样品检验等各 种费用的；
　　　(四)对企业符合法定条件应享受的减、免、缓及出口退税等收费、税收优惠政策不落实，附 加条件或者要求给予好处才落实的；
　　　(五)以各种名义长期无偿占用或者变相占用企业财产、物品的；
　　　(六)违反国家关于控制对企业进行评比检查的有关规定的；
　　　(七)利用职务或者工作上的便利，将本人或者亲属应当由个人支出的费用，到下属单位或者 其他单位报销的。
　　　第十一条 　违反中央、自治区和玉林市关于规范行政执法行为的有关 规定，在有关的公务 活动中，有下列情形之一的，对直接责任人员和负有责任的主管人员依规依法追究党纪、政 纪责任：
　　　(一)无法定依据实施行政处罚或者采取行政强制措施的；
　　　(二)违法限制投资者人身自由，或者违法搜查投资者住所和办公等场所，影响投资者正常生 活和生产经营的；
　　　(三)擅自设立行政处罚种类或者改变行政处罚幅度，或者违反法定程序实施行政处罚的；
　　　(四)采取行政强制措施超越法定时限的；
　　　(五)对发现或者群众举报的管辖范围内的违法违规行为不依法进行处理，或者无正当理由拖 延处理的；
　　　(六)对依法应当移送有关机关处理的违纪违法案件不移送，致使违纪违法人员逃脱行政处分 、行政处罚或者刑事处罚的；
　　　(七)对公民、法人和其他组织之间的经济纠纷、争议进行裁决时，滥用职权、徇私枉法的；
　　　(八)在委托执法过程中，对受委托者执法行为疏于管理，长期失察，或者指使、纵容、暗示 受委托执法者滥用处罚权，违规违法与受委托者订立利益分配协定的；
　　　(九)执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物，或者擅自使用、调换、变卖或者 损毁被依法查封、扣押、冻结、没收的财物，或者将收缴的款物据为已有的；
　　　(十)违法实施行政行为侵犯公民、法人和其他组织的合法权益，或者违法实施其他行政行为 ，造成严重后果的。
　　　第十二条　违反国务院关于对行政事业性收费和罚没收入实行收支两条 线管理的规定，在有 关的公务活动中，有下列情形之一的，依照国务院《违反行政事业性收费和罚没收入收支两 条线管理规定行政处分暂行规定》的有关规定追究有关责任人行政纪律责任：
　　　(一)不履行行政事业性收费、罚没职责，应收不收、应罚不罚的；
　　　(二)违反罚款决定与罚款收缴分离的规定收缴罚款的；
　　　(三)对行政事业性收费项目审批机关已经明令取消或者降低标准的收费项目，仍按原定项目 或者标准收费的；
　　　(四)违反规定，擅自变更行政事业性收费或者罚没范围、标准的；
　　　(五)违反规定，擅自设立行政事业性收费项目或者设置罚没处罚的；
　　　(六)下达或者变相下达收费、罚没指标的；
　　　(七)违反财政票据管理规定实施行政事业性收费、罚没的；
　　　(八)违反规定，擅自开设银行帐户的；
　　　(九)截留、挪用、私分、坐收坐支行政事业性收费、罚没收入的；
　　　(十)对坚持原则抵制违纪违法的行政事业性收费、罚没行为的单位或者个人打击报复的；
　　　 (十一)以实施行政事业性收费、罚没的名义收取钱物，不出具任何票据的。
　　　第十三条　在有关的公务活动中，犯有本办法规定之外的其他错误的， 依照《中国共产党纪 律处分条例(试行)》、 《中华人民共和国行政监察法》以及其他法律法规追究党纪政纪责 任。
　　　第十四条　对损害经济发展软环境的违纪违法人员实施纪律处分，由其 所在单位按党组织的 隶属关系和干部管理权限及有关规定程序办理。县(含县)级以上纪检监察机关认为必要时， 可以直接进行查处。
　　　对损害经济发展软环境行为涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。
　　　第十五条　违反本办法规定，情节轻微、尚未构成违纪，或者违纪违规 不宜给予党纪政纪处分，但群众反映强烈，造成一定社会影响的，可由有关党组织或者行政 主管单位对直接责任人给予批评教育、责令作出检查、通报批评或者诫勉、责令辞职、免职 、辞退等组织处理。党政机关授权或者委托、委派、聘用的其他组织和人员，违反本办法有 关规定的，可作解散、解聘、辞退处理。
　　　第十六条　各地方、各部门、各单位有违反本办法规定，情节较轻的， 对直接责任人员和负 有责任的主管人员给予批评教育、责令作出检查、通报批评或者诫勉、责令辞职、免职等组 织处理；情节较重的，对直接责任人员和负有责任的主管人员依规依法追究党纪政纪责任。
　　　第十七条　第十五、十六条中关于组织处理的决定可由有党员 及干部管理权的机关或者单位 直接作出，也可由纪检监察机关、组织、人事部门或者主管单位依据调查结果提出建议，报 请有权机关决定。组织处理决定一般应在收到组织处理建议之日起30日内作出。
　　　第十八条　对违反本办法规定所获的经济和各种非经济利益，国家法律 法规有明确规定的， 按有关规定予以收缴、扣押、退还等；需要赔偿的，按《中华人民共和国国家赔偿法》的有 关规定办理；国家法律法规没有明确规定的，对所得经济利益责令退赔或者予以收缴，非经 济利益予以取消或者纠正。
　　　第十九条　各级机关及其工作人员如有违反本办法的行为，公民、法入 或其他组 织可以直接向中共玉林市纪律检查委员会、玉林市监察局或玉林市投资项目投诉中心投诉。
　　　第二十条　为了确保改善和优化经济发展软环境取得实效，实行民主评 议制度。每年由市县两级政府办公室牵头组织对行政机关进行民主评议。
　　　评议的内容包括：政令畅通问题；工作效率问题；工作作风问题；工作纪律问题；政务公开 问题；勤政廉政问题等、评议的方法采取自评和社会评议相结合，可以与行风评议工作一起 进行。评议等级分为满意、基本满意、不满意三个等级。
　　　在评议中，对社会问卷调查综合评分满意率达不到60%的单位作如下处理：
　　　(一)年终“双文明”目标管理责任制考核中不能评为优秀，年终“一把手”工程考核要降一 个等级。
　　　(二)单位主要领导以书面形式向市委、市人大、市政府主要领导说明原因并作出检查；
　　　(三)问题特别严重的，或者对存在的问题整改不力的，要追究单位主要负责人的纪律责任。
　　　第二十一条　本办法所称直接责任人员，是指不履行或者不正确履行规 定的职责，其行为对出现违纪违法行为有直接因果关系的人员。
　　　本办法所称负有责任的主管人员，是指在规定的职责范围内，对主管的工作不负责任，不履 行或不正确履行职责，对出现违纪违法行为负有领导责任的人员。
　　　第二十二条　本办法由中共玉林市纪律检查委员会、玉林市监察局负责 解释。
　　　第二十三条　本办法自发布之日起施行。中共玉林市委办公室、玉林市 人民政府办公室《关 于对损害投资软环境行为实行责任追究的暂行办法》 (玉办发〔2001〕109号)同时停止执 行。各县(市)区发布的相关规定与本办法不一致的，以本办法为准。



智猪博弈与知识产权创新

王瑜


　　猪圈里有两头猪，一头大猪、一头小猪。猪圈的一头有猪食槽，另一头安装着控制猪食供应的踏板，踩一下踏板会有十棵白菜掉进猪食槽，但是踩踏板后再跑到另一头去吃就会付出二棵白菜的成本。小猪先去踩踏板，可是等它跑到食槽九棵被大猪抢吃了，只吃到一棵白菜，小猪扣除两棵菜的成本，它的收益是负一。小猪和大猪一起去踩踏板，一同往猪食槽跑大猪吃掉七棵，小猪吃到了三棵，扣除成本，小猪的收益是一，当大猪去踩踏板，小猪守在食槽抢到了四棵白菜，这时小猪的成本为零，净收益为四。于是这头聪明的小猪选择了“搭便车”策略，也就是舒舒服服地等在食槽边。这是博弈论中著名的“智猪博弈”，下面我们用“智猪博弈”来分析我们的创新思路，获得食物的踏板可以看作是知识产权创新，而掉在食槽中的食物则是创新的收益。与大型跨国公司相比我们是小猪，而跨国公司是大猪，我们与大型跨国公司竞争，要想生存必须拿出智慧来。

一、创新需要新思维

　　创新对于维持和发展公司现有业务是必不可少的，对于开发新业务也具有关键性的作用，在知识经济时代，知识产权是企业乃至国家的核心竞争力，不进行创新的公司必然灭亡，这个道理在我国无论是政府还是企业都明白。但是创新并不容易，如何创新我们的方针并不明确，我们对创新的看法和观点早已经过时，我们需要对创新本身采取更为创新的态度。建国之初我国百废待兴，工业基础极为薄弱，又遭受国外的经济封锁，我们的工业发展只有从模仿开始，奉行的是“拿来主义”，直接模仿他人的专利技术，自己节省了开发的费用，就像“智猪博弈”中的小猪一样过着不劳而获的日子。但是现在我们加入了WTO，要遵守国际规则，单纯的模仿是不允许。改革开放后，我们开始引进技术，即和“大猪”协商“咱们合作吧”，但是实际效果并不好，大家有目共睹的是我国曾经实施的“以市场换技术”的政策，国外的企业在国内获得了大量的收益，但是我们并没有得到多少技术，反而在技术上始终受制于国外厂家。在与国外企业的合资中，国外的品牌触角深入到我国每一个市场的角落，我们原先知名的品牌却销声匿迹了。现在我国政府提倡自主知识产权，要求企业要赶紧开发自主知识产权，也就是自己掌握食物的踏板。我们一味追求百分百的自主知识产权，显然又陷入了一个误区，我们看到了“智猪博弈”中的小猪如果自己去踩食物踏板的话，反而要饿死。自主知识产权的开发需要巨额的资金投入，据相关数据显示我国科研院所开发一个专利技术需要资金三千多万元，如此高昂的费用是“小猪”们承受不起的，显然完全的自力更生也不是好主意。
　　“世界是平的”，我国的企业和跨国大型公司同处一个竞争层面，我们没有任何特殊的保护，在与跨国大型公司的竞争中，我国企业与跨国大型公司在知识产权方面处于力量根本不对等的竞争中。大量的数据让我们胆战心惊，在很多高精尖领域跨国公司早以跑马圈地，做好专利的排布，占据了食物的踏板，具有远见卓识的专家们对此忧虑重重，也有人在抱怨踏板被跨国公司霸占了。拿来主义行不通，市场也换不来技术，自力更生代价太沉重，而抱怨更是解决不了任何问题。“智猪博弈”告诉我们一个道理，在充分尊重规则的现代社会无论是强者还是弱者都有自己的生存之道，强者不一定过得很好，弱者也不一定过得很差，而生存与成长依靠的是智慧而不单志气和勇力，因此在知识产权创新上我们也需要新的思维。

二、开放式创新

　　所谓开放式创新，就是要从什么都靠自己的封闭式创新，走向利用外部资源的开放式创新。提起开放式创新让人想到开源软件对于创新的开放，笔者认为开放式创新，首先是创新思维的开放。自主创新不等于自己创新，技术上的开发环境已不同于以前，进一步的技术融合和全球化的影响，研发资源开始分散，创新模式已由传统的封闭式模式向新的开放式模式进行转变。
　　在技术日益复杂化、交叉化趋势的共同作用下，单一产品上集中的功能越来越多。比如说手机，以前只能接打电话，而现在它有更多的功能，能够拍照、发信息、看电视、下载各种信息等。在产品功能方面增多的要求，也就意味着研发需要不断的投入，如果仅靠自己去开发一款产品或技术的话，可能要花很长时间，高昂的成本，并且面临失败的高风险。企业开发产品要进行技术上的融合，就不能仅仅靠自己，而要更多地利用外部资源。技术上融合的要求使得开放式创新应运而生，当今世界技术融合已经成为一种趋势，利用内部研发的杠杆作用撬动和分享外部价值，这样对于企业可以获得自主创新同样的结果。目前很多企业考虑技术融合，有一部分技术自己做，一部分外包给其他公司做，或者在全球范围内找到其他企业展开合作。在这样一个走向开放创新的过程当中，越来越多的公司在研发方面进行合作，尤其是在高技术产业领域，开放式创新正在成为主要的创新方式，一起分享资源，从而把研发成果更快地实现。
　　很多著名的企业都是利用开放式创新的途径获得了成功。半导体行业英特尔公司1968年成立以来几乎主要依靠外部研究，直到1989年才开始制定正式的先进研发战略。英特尔开放式创新的方法，是在创新过程中应用外部资源。英特尔的研发战略由四项构成：大学研究赞助、大学周边的开放式合作研究实验室、公司内部研究项目以及公司收购。英特尔公司内部在从事技术开发前，还是首先评估一下可以从企业外部获得哪些相关、有价值的知识技术。宝洁公司2000年只有10％的创新来自外部，过去一直依赖内部8600多位科学家开发新产品，该公司新研发计划则要求在5年内把来源于企业外部创意的指标提高至50％，并为此设置了外部创新主管职位和53个技术侦测小组，专门负责搜索外部的可能创新源与新产品技术。美国高科技公司非常重视从大学获得基础研究前沿思想和研发专利，与大学实验室合作开发关键技术和前沿设想，并与大学分享研究成果。

三、集成式创新

　　集成式创新是指创新主体将创新要素（技术、战略、知识、组织等）主动进行优化、整合，以最合理的结构形式结合在一起，形成具有功能倍增性和适应进化性的有机整体。技术集成创新在集成多项技术基础上的创新，产生了技术上的突破，是在已有技术的基础上另辟技术路径，不存在受制于既定技术的“技术轨道”和“技术范式”问题，技术集成创新能使组织确立在该领域中的技术优势地。我国大飞机项目走的就是以自主创新为主，集成创新为辅的路子，开展广泛国际合作，引进国外先进技术，进行消化吸收再创新。
　　集成的方式很多。通过引进不同的技术来源，进行相应组合，实现集成创新。太阳微系统公司目前是工作站市场的领先高技术企业，其创业构想来源于将大学实验室的研发成果商品化。SUN公司工作站微处理器来自斯坦福大学的研究成果，操作系统则来源于加州大学柏克利分校开发的UNIX系统，图形界面软件系统来源于麻省理工学院实验室开发的X-window。通过这种“拿来主义”的组合创新策略，SUN公司比IBM、HP等公司在工作站的研发资源投入要少得多，却获得了更强的竞争力和市场地位。并购也是技术集成的方法之一，透过技术转移与企业购并等手段，有选择的从外部取得所需的可用技术和战略方向技术，减少自主研发投入风险和提前占领市场优势。思科公司约30％的发展来源于通过并购获得技术，并对技术进行集成，提高了效率与进入新市场反应速度。通过技术集成思科公司本身并没有投入很多的研发人力与资源设备，但在新技术开发与新产品上市的速度和新技术发展方向上，远远领先主要竞争对手。

四、交换式创新

　　戴尔公司以新的销售模式迅速成为电脑行业的龙头老大，但是其本身并没有电脑的生产技术，因此需要向IBM公司支付每台4%的专利费。以戴尔公司的实力想在电脑制造方面取得突破性技术，可以与IBM公司进行竞争，恐怕猴年马月也实现不了这个宏伟的理想。但是戴尔公司另辟蹊径，开发了四组专利共计四十余件专利，并以此四十余项专利和拥有专利以万计的IBM公司达成交叉许可协议，戴尔公司不需向IBM支付专利费用，以戴尔公司的销量，节省4%的专利费，每年等于多赚取了几十亿美元。因而戴尔区区四十余项专利实现了近两百亿的价值，戴尔和IMB的交叉许可通俗地说就是交换式创新，也即是以技术互换形式取得对方技术的许可使用权。交叉许可和技术互换往往是以较低、甚至免费的方式进行的。
　　交换式创新减少了双方的研究开发和技术购买成本，加快了产品创新进程，大大加强了双方的市场竞争力。实证研究表明，交换式创新对于加快技术开发速度和提高技术开发能力有着积极的推动作用。例如，从液化石油气制芳烃的CYELAR技术，是有英国石油公司与环球油品公司联合开发的，烯烃异构化工工艺是英国石油与美国莫比尔公司联合开发的，氧化法制高纯苯酚工艺是英国石油与凯洛格公司和赫思里斯公司联合开发的等等。

　　微软与尼康签订了一份专利交叉许可协议，以进一步推动双方现在和将来的产品线的开发，协议的内容包括尼康生产的数码相机以及双方公司生产和销售的大量消费电子产品。我国的企业也通过交叉许可方式交换到所需要的技术。德国柯诺木业集团中国区总部宣布：基于平等互惠原则，德国柯诺木业集团旗下莱茵阳光地板和常州德威木业集团就专利交叉许可已经达成相互授权使用协议，可以交叉使用对方的（柯诺）低甲醛E0专利或（德威）V型槽专利。通过以专利为核心的知识产权交叉许可，拥有自主知识产权的企业可以排除知识产权发展障碍，使交叉许可协议的双方都获得了企业所需要的技术、市场发展自由权，这样可以更充分发挥知识产权的战略价值，创造更大的竞争优势，也创造了知识产权交叉许可的“双赢”机会收益，形成企业间知识产权资源的战略合作。现在企业间相互的技术交换已经发成“技术联盟”，企业各自对自己拥有的知识产权采取交叉许可、技术互换、共享资源等方式进行合作，从而形成新的技术资源、获得新的、在独自经营和开发的情况下不可能获得的知识产权，以最大可能的内部化形成了对外部市场的强大的竞争力。

　　当今的世界，创新不能再完全依靠公司自身力量和依靠自身研发机构，期待自己开发出突破性技术，实现市场高销售额获得高额的边际利润后，再投入到科研中推动进一步的突破，这样一种理想中的封闭式创新思维已经不适应这个快速变化的时代。我国属于后起的发展中国家，我们没有必要怨天尤人，也无所畏惧，我们只要做聪明的“小猪”，充分利用“游戏规则”，利用我们的智慧，打破传统的思维定式，寻找新的创新模式，在创新道路上一定能找到自己生存和快速成长之路。

作者：王律师，中国知识产权研究会高级会员
电话：010-51662214，电邮：51662214@sohu.com